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证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,应当()。A:责令改正,没收违法
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,应当()。A:责令改正,没收违法
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2022-08-02
91
问题
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,应当()。A:责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款C:情节严重的,责令关闭D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款
选项
A:责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款
C:情节严重的,责令关闭
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款
答案
ABCD
解析
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《中华人民共和国证券法》第二百一十九条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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