首页
登录
从业资格
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,应当()。A:责令改正,没收违法
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,应当()。A:责令改正,没收违法
最全题库
2022-08-02
89
问题
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,应当()。A:责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款C:情节严重的,责令关闭D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款
选项
A:责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款
C:情节严重的,责令关闭
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款
答案
ABCD
解析
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《中华人民共和国证券法》第二百一十九条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/813493.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。
有()情形之一的,为拥有上市公司控制权。 A.投资者依其可实际支配的上市公司
证券公司应向()报送年度报告。 A.中国证监会 B.公司住所地的中国证监会
证券公司建立的风险控制指标体系应以()为核心。 A.净资产B.利润率C.
外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于
国外投资银行业的发展历史中,取消了禁止商业银行承销股票的规定,实现了商业银行两
上市公司进行重大资产重组,应当由()依法作出决议。 A.股东大会B.董事
证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应
国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后,对材料齐全的,在()个工作
上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的,作为主要标的资产的企业股权应当
随机试题
Commercialbanksprovidelong-termmortgageloanstoborrowers(consumers)t
[originaltext]W:Jim,thankgoodness,you’vearrived,theclasspresentationst
钢梁的最小高度是由( )控制。A.强度 B.刚度 C.建筑要求 D.整体
下列不燃烧体隔墙中,耐火极限最高的是()A.加气混凝土砌块墙,75mm厚
关于卵泡囊肿的叙述,不正确的是A.多发生于生育期 B.卵泡液潴留形成 C.多
工地试验室授权负责人信用等级被评为()级的,2年内不能担任工地试验室授权负责人
下列各项不属于常用固定资产折旧方法的是( )。A.平均年限法 B.年数平均法
关于登记会计账簿的规则,以下说法正确的有()。A.会计人员应当根据审核无误的会计
保险事故发生使被保险人遭受损失时,保险人必须在保险责任范围内对被保险人所受的损失
(2016年真题)为了解决社区中存在的“破墙开店”难题,社会工作者带领社区居民多
最新回复
(
0
)