2. 从业资格
  3. 证券经纪人()且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或

证券经纪人()且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或

考试题库2022-08-02  45
问题 证券经纪人()且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。A:按规定收取服务费用B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
选项 A:按规定收取服务费用
B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
答案 BCD
解析 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①从事业务未向客户出示证券经纪人证书；②同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；⑧接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。
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