首页
登录
从业资格
证券经纪人()且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其任职资格或
证券经纪人()且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其任职资格或
考试题库
2022-08-02
47
问题
证券经纪人()且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其任职资格或者证券从业资格。A:按规定收取服务费用B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书C:同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动D:接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
选项
A:按规定收取服务费用
B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C:同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
D:接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
答案
BCD
解析
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:①从事业务未向客户出示证券经纪人证书;②同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动;⑧接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/813443.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。 A.
证券公司建立的风险控制指标体系应以()为核心。 A.净资产B.利润率C.
中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,严格遵照《巴塞尔协议》要求的原
证券评级机构与评级对象存在()关系的,不得受托开展证券评级业务。 A.同一股
向不特定对象发行的证券票面总值超过()的,应当由承销团进行承销。 A.人民
凭证式国债是一种()的储蓄型国债,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,而这
上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后,可以根据需要随时更换证券服务机构
商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级,不计提资本。()
资产支持证券代表发起机构的负债,资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产。
股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。
随机试题
[img]2019m9x/ct_eyyjsbm_eyyjsbreadc_0071_201909[/img]Mostofthepeoplewho
NextmonthBritonswillhaveyetmoresmartphonestochoosefrom,whendevice
Ournewhouseisvery______formeasIcangettotheofficeinfiveminutes.A
UniversitiesmustdealbetterwithcomplaintsWithstudentcomp
下列取代基中,与蒽醌类化合物的结构分类及酸性强弱有密切关系的基团是A.-CHB.
在UML提供的图中,可以采用(请作答此空)对逻辑数据库模式建模;()用于接口、
燥咳的特点为A、咳声紧闷 B、咳声清脆 C、咳声重浊 D、咳声低微 E、
投资者将1000元投资于年息为10%、为期5年的债券。那么分别按单利和复利计算,
( )在各个部门或单位之间、各个下属成员之间进行对比,以发现组织与下属员工工作
下列说法中,正确的是( )。A.大赦既赦其刑,又赦其罪B.特赦只赦其刑
最新回复
(
0
)