证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由中国证监会派出机构予以制止

最全题库2022-08-02  42

问题 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由中国证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由中国证监会视具体情形,依法采取()等监管措施。A:警示B:公开警示C:记过D:责令处分有关责任人员

选项 A:警示
B:公开警示
C:记过
D:责令处分有关责任人员

答案 ABD

解析 除ABD三项外,中国证监会派出机构的监管措施还包括:撤销融资融券业务许可等;责令停止有关分支机构的融资融券业务活动。
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