证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止

最全题库2022-08-02 96

问题证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取()等监管措施。A:警示B:公开警示C:记过D:责令处分有关责任人员

选项 A:警示
B:公开警示
C:记过
D:责令处分有关责任人员

答案 ABD

解析除ABD三项外，中国证监会派出机构的监管措施还包括：撤销融资融券业务许可等；责令停止有关分支机构的融资融券业务活动。

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证券交易

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