首页
登录
从业资格
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处
admin
2022-08-02
38
问题
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。A:5000元以上3万元以下B:5000元以上5万元以下C:1万元以上10万元以下D:5万元以上20万元以下
选项
A:5000元以上3万元以下
B:5000元以上5万元以下
C:1万元以上10万元以下
D:5万元以上20万元以下
答案
C
解析
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《中华人民共和国证券法》第二百一十条的规定处罚,即责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/813007.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
上市公司存在()情形之一的,不得公开发行证券。 A.擅自改变前次公开发行证券
发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,应当符合()条件。 A.股票已公开
无形资产包括() A.商标权B.专有技术C.土地使用权D.特许经营权
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()等措施,有效控制包销风险。
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面()。 A.明确了公开
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,其实缴注册资本和净资产不低于人
()的目的在于提供企业真实的资产价值,向境外投资者反映企业的实际资产价值,同时
公开募集证券说明书自()内有效。 A.最后签署之日起3个月B.最后签署之日
证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之
2008年3月,在首发上市中首次尝试采用()方式,标志着我国证券发行中网下发行电
随机试题
Maslow’sHierarchyofNeedsAbrahamMaslowhasdeveloped
"Ithurtsmemorethanyou",and"Thisisforyourowngood."Thesearethe【
经接触疫水传播的传染病的流行特征A.对疫水采取措施或加强个人防护后可以控制病例发
《行政许可法》第7条规定:“公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可,享有陈
导游员张某在带团路经某商业大厦时,突然从大厦高处抛出一矿泉水瓶,将游客王某砸伤。
下列有关普通合伙企业的事务执行,不符合《合伙企业法》规定的是()。A.全体合伙
胆囊三角(Calot三角)的构成是A.胆囊管、肝总管和肝门构成的三角区 B.胆
汽车上一般都设有“安全带指示灯”提醒驾驶员系好安全带。当安全带系好时,控制开关断
视频安防监控系统监视器画面上应显示有关()。A.摄像机的编号;B.摄像机的安
A.参照《传染病防治法》执行 B.依照医疗机构管理条例的有关规定处理 C.参
最新回复
(
0
)