证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直

练习题库2022-08-02 67

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A. 1万元以上10万元以下 B. 2万元以上20万元以下C. 3万元以上30万元以下 D. 5万元以上50万元以下

选项

答案 C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《中华人民共和国证券法》第二百零五条的规定处罚，即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证劵从业

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直

证券交易

证劵从业

证券公司不得接受下列()全权委托。A:决定证券买卖 B:选择证券种类 C:决

非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在()。A:投资具有高杠杆属性的衍生产品

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有

根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。A:筹资成本相同 B:都是直接融资

我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度 B:以净资本为核心的经营风

我国证券业的自律性管理机构主要包括()。A:证券业协会 B:证券交易所 C:

在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括

下列关于证券公司次级债务的说法中正确的有()。A:次级债务分为长期次级债务和短期

关于证券公司的说法正确的是（　　）。A:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督

Americansarepeopleobsessedwithchild-rearing.Intheirbooks,magazines,

Personalityistoalargeextentinherent--A-typeparentsusuallybringabo

[originaltext]Helloeverybody,andWelcomebacktothethrillinggameatth

[originaltext]M:Idon’twanttobuythebookProf.Smithtoldustoreadfort

[originaltext]M:HaveyouseenthisstoryinTheHerald?ItsaysTheTimesisc

班杜拉的社会认知理论认为（）。A、儿童通过观察和模仿身边人的行为学会分享 B、

下列选项中，节日与民族对应有误的一项是()。A.芦笙节——苗族 B.火把节——

()对于逻辑相当于烹饪对于（） A.思考--火B.能力--技术

购买方如果在企业规定的期限内付款，企业就给予购买方一定的折扣是（）。A.预购折

尺神经损伤的典型体征是（　　）。A.Froment征阳性 B.拇指对掌功能受限

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直

证券交易

证劵从业

证券公司不得接受下列()全权委托。A:决定证券买卖 B:选择证券种类 C:决

非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在()。A:投资具有高杠杆属性的衍生产品

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有

根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。A:筹资成本相同 B:都是直接融资

我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度 B:以净资本为核心的经营风

我国证券业的自律性管理机构主要包括()。A:证券业协会 B:证券交易所 C:

在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括

下列关于证券公司次级债务的说法中正确的有()。A:次级债务分为长期次级债务和短期

关于证券公司的说法正确的是（ ）。A:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督

Americansarepeopleobsessedwithchild-rearing.Intheirbooks,magazines,

Personalityistoalargeextentinherent--A-typeparentsusuallybringabo

[originaltext]Helloeverybody,andWelcomebacktothethrillinggameatth

[originaltext]M:Idon’twanttobuythebookProf.Smithtoldustoreadfort

[originaltext]M:HaveyouseenthisstoryinTheHerald?ItsaysTheTimesisc

班杜拉的社会认知理论认为（）。A、儿童通过观察和模仿身边人的行为学会分享 B、

下列选项中，节日与民族对应有误的一项是()。A.芦笙节——苗族 B.火把节——

()对于逻辑相当于烹饪对于（） A.思考--火B.能力--技术

购买方如果在企业规定的期限内付款，企业就给予购买方一定的折扣是（）。A.预购折

尺神经损伤的典型体征是（ ）。A.Froment征阳性 B.拇指对掌功能受限

关于证券公司的说法正确的是（　　）。A:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督

尺神经损伤的典型体征是（　　）。A.Froment征阳性 B.拇指对掌功能受限