首页
登录
从业资格
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直
练习题库
2022-08-02
53
问题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。A. 1万元以上10万元以下 B. 2万元以上20万元以下C. 3万元以上30万元以下 D. 5万元以上50万元以下
选项
答案
C
解析
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《中华人民共和国证券法》第二百零五条的规定处罚，即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/812396.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
证券公司不得接受下列()全权委托。A:决定证券买卖 B:选择证券种类 C:决
非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在()。A:投资具有高杠杆属性的衍生产品
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有
根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。A:筹资成本相同 B:都是直接融资
我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度 B:以净资本为核心的经营风
我国证券业的自律性管理机构主要包括()。A:证券业协会 B:证券交易所 C:
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括
下列关于证券公司次级债务的说法中正确的有()。A:次级债务分为长期次级债务和短期
关于证券公司的说法正确的是（ ）。A:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督
随机试题
ThreeConceptsinArtHistoryI.Commonalities-Certainchunkof【T1】_____
Ifyoudon’tagreewithme,______.A、soshewon’teitherB、sowon’tsheC、neithe
下列选项中不符合化学学科发展特征的是（ ）。A、从宏观到微观 B、从定性到定
参加生产经营单位应急预案评审的人员应当包括()。A、企业主管安全生产的负责人
关于软土的特点，错误的是（）。A.孔隙比大 B.抗剪强度低 C.透水性强
（2013年）根据《外国的组织或者个人来华测绘管理暂行办法》，下列关于外国的组织
A第一步，本题考查分数数列。 第二步，利用反约分将原数列转化为：，分子是公比为1/2的等比数列，所求项分子为1×1/2＝1/2；分母是等差数列，则下一项为4－
下列成语中，没有错别字的一项是()。A.量体栽衣、甚嚣尘上 B.提纲挈领、落华
现金未及时送达营业网点属于内部流程风险中的()。A.错误监控／报告 B.结算／
一住店客人未付房钱即想离开旅馆去车站。旅馆服务员揪住他不让走，并打报警电话。客人
最新回复
(
0
)
