首页
登录
从业资格
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直
练习题库
2022-08-02
30
问题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。A. 1万元以上10万元以下 B. 2万元以上20万元以下C. 3万元以上30万元以下 D. 5万元以上50万元以下
选项
答案
C
解析
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《中华人民共和国证券法》第二百零五条的规定处罚，即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/812396.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
证券公司不得接受下列()全权委托。A:决定证券买卖 B:选择证券种类 C:决
非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在()。A:投资具有高杠杆属性的衍生产品
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有
根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。A:筹资成本相同 B:都是直接融资
我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度 B:以净资本为核心的经营风
我国证券业的自律性管理机构主要包括()。A:证券业协会 B:证券交易所 C:
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括
下列关于证券公司次级债务的说法中正确的有()。A:次级债务分为长期次级债务和短期
关于证券公司的说法正确的是（ ）。A:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督
随机试题
AlthoughthelateSupremeCourtJusticeThurgoodMarshallhad(i)______thathis
[originaltext]WiltChamberlainisretirednow.Heusedtobeafamousbask
关于东莨菪碱，错误的叙述是（）A.对中枢有兴奋作用 B.有抗震颤麻痹作用 C
近年来具有健壮分区功能的嵌入式实时操作系统（例如VxWorks653）在嵌入式领
患儿，女，5岁。咳嗽痰多，色黄黏稠，难以咯出，发热口渴，烦躁不安，尿少色黄，大便
A.但寒不热B.潮热C.壮热D.寒热往来E.恶寒重发热轻半表半里证常见
商品流通企业的时间转移职能包括（ ）。 A．运输 B．反馈 C
气候变化小说不是为了描写世界末日、地球文明终结，而是注重____________
案例二： 一般资料：求助者，男性，l8岁，高中三年级学生。 案例介绍：半年
UPS电源容量选择。某变电所采用交流操作电源（交流220V),其断路器为真空断
最新回复
(
0
)
