首页
登录
从业资格
在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪 业务的管
在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪 业务的管
admin
2022-08-02
61
问题
在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪 业务的管理风险之一。 ( )
选项
答案
A
解析
【答案详解】A。证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因 种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。管理风险是指证券公司在经纪业务经营中由于 管理制度不健全、内部控制不严或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理出 现差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/811850.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
股票具有的特征包括()。A:收益性、风险性 B:流动性 C:参与性 D:永
（ ）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国
由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承
股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的()。A:期限性 B:风险性 C:
不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。A:证券金融公司开立转融通业
证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，被称为()。A:资产管理
由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（ ）。A:道德风
证券公司IB业务是指()业务。A:介绍客户给经纪商 B:财务顾问 C:证券承
中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取()的组织
股票价格指数期货的出现主要是为了规避()。A:市场风险 B:非系统性风险 C
随机试题
OnWorldEnvironmentDaytheUnitedNationsreportedthatatleastonethird
Whydoweinvestsomuchhopeinnewtechnologyandwhyarewesodisappoint
根据《国家建筑标准设计图集》（16G101）平法施工图注写方式，含义正确的有（）
根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》，会计师事务所律师事务所以及从事
下列哪些项是城市总体规划编制时需要确定的强制性内容？（）(2018年真题)
关于建筑防烟分区的说法，正确的是（）A.防烟分区面积一定时，挡烟垂壁下降越低越有
关于湿陷性黄土勘察深度，下列说法中，正确的有（）。 A.应根据湿陷性黄土层的
我国《刑法》中属于限制责任能力的人有()。A.醉酒人 B.尚未完全丧失辨认能力
依据企业所得税同期资料管理规定，下列年度关联交易金额应当准备本地文档的有（ ）
女孩，2岁。发热、流涕、咳嗽3天，皮疹6小时。查体：精神萎靡，前额及耳后有浅红色
最新回复
(
0
)
