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证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度,对业务合法合规性进 行事前审
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度,对业务合法合规性进 行事前审
题库
2022-08-02
19
问题
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度,对业务合法合规性进 行事前审查。()
选项
答案
B
解析
错。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业 务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向公司注册 地中国证监会派出机构报告。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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