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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有( )。 A.申
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有( )。 A.申
考试题库
2022-08-02
31
问题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有( )。 A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货 公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险. 监管指标持续符合规定的标准D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名 具有期货从业人员资格的业务人员
选项
答案
ABCD
解析
。除ABCD四项外,证券公司申请介绍业务资格应当符合的条 件还有:①具有满足业务需要的技术系统;②已按规定建立健全与介绍业务相?关的业务规 则、内部控制、风险隔离及合规检査等制度;③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管 原则规定的其他条件。
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证券交易
证劵从业
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