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证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不 足而接受
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不 足而接受
admin
2022-08-02
73
问题
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不 足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B. 3万元以上30万元以下C. 3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下
选项
答案
B
解析
。根据《证券法》第二百零五条的规定,证券公司从事证券经纪业务, 客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,没收违法所 得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主 管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以 上30万元以下的罚款。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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