2. 从业资格
  3. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不 足而接受

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不 足而接受

admin2022-08-02  78
问题 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不 足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B. 3万元以上30万元以下C. 3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下
选项
答案 B
解析 。根据《证券法》第二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务， 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所 得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主 管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以 上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/811124.html
本试题收录于： 证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)