2. 从业资格
  3. 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融 券

证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融 券

考试题库2022-08-02  43
问题 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融 券业务活动中涉及的（ ）等事项，进行非现场检查和现场检查。 A.融券业务范围的确定 B.合同签订C.授信额度的确定 D.担保物的收取和管理
选项
答案 BCD
解析 答案为BCD。证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公 司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担 保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检 查。
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