2. 从业资格
  3. 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。 A.建立健全各项规章制度 B

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。 A.建立健全各项规章制度 B

资格题库2022-08-02  37
问题 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。A.建立健全各项规章制度B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督C.增强法治观念和合规意识D.提高差错或纠纷的处理效率
选项
答案 ABC
解析 答案为ABC。防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：（1)证券公司 要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；（2)要建 立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度；（3)加强 对经纪业务主要环节和风险点的控制；（4)强化岗位制约和监督，对经紀业务主要部门和岗 位实行相互分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。
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