（）负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行

资格题库2022-08-02 71

问题（）负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。A.业务条线部门B.风险管理部门C.合规部门D.内部审计部门

选项 A.业务条线部门
B.风险管理部门
C.合规部门
D.内部审计部门

答案 C

解析风险管理部门和合规部门是第二道风险防线。风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。

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初级风险管理

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