首页
登录
从业资格
理财师在进行基金产品宣传销售时,不得出现的情形包括( )。A.虚假记载、误导
理财师在进行基金产品宣传销售时,不得出现的情形包括( )。A.虚假记载、误导
题库
2022-08-02
47
问题
理财师在进行基金产品宣传销售时,不得出现的情形包括( )。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.违规承诺收益C.预测基金的证券投资业绩D.以低于成本的费用销售基金E.采取抽奖销售基金
选项
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.违规承诺收益
C.预测基金的证券投资业绩
D.以低于成本的费用销售基金
E.采取抽奖销售基金
答案
ABCDE
解析
基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,不得有下列情形: (1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; (2)违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例; (3)预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率; (4)误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品; (5)未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息,或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息; (6)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金; (7)在基金募集申请完成注册前,办理基金销售业务,向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额; (8)未按照法律法规、中国证监会规定、招募说明书和基金份额发售公告规定的时间销售基金,或者未按照规定公告即擅自变更基金份额的发售日期; (9)挪用基金销售结算资金或者基金份额;违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全; (10)利用或者承诺利用基金资产和基金销售业务进行利益输送或者利益交换; (11)违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息; (12)以低于成本的费用销售基金; (13)实施歧视性、排他性、绑定性销售安排; (14)中国证监会规定禁止的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/760796.html
本试题收录于:
初级个人理财题库初级银行从业资格分类
初级个人理财
初级银行从业资格
相关试题推荐
商品房买卖合同中应明确()。 A.商品房的销售方式B.买受人的收人来源
国内最早开办的个人贷款产品应该是()。 A.质押贷款B.抵押贷款 C.抵
当银行只有一种或很少几种产品时,应当采取()营销组织。 A.职能型B.产
大众式营销以建立品牌效应为主要目的,一对一的精确定向营销以销售为最终目的。(
根据《商品房销售管理办法》,商品房销售时,按套内建筑面积计价的,在合同约定面积与
主营业务指标通常指主营业务收入占销售收入总额的比重,比重较大说明客户主营业务突出
在财务分析中,ROE可以分解为()A.利润率 B.销售毛利率 C.资产
符合小微企业授信业务工作人员免除全部或部分责任的情形是()。A.信贷资产本
假设一家公司的总资产为12000万元,销售收入18000万元,总负债3000万元
具有较强竞争力的产品能为企业赢得市场和利润。下列选项中,()不是企业产品竞
随机试题
FiveCommonMistakesinConversationsandTheirSolutionsI.Notlist
Compulsoryeducation______from5to16yearsold.About90%ofthesecondarysch
WhatisNewYorkfamousfor?[br][originaltext]W:Wow,Joey,thebuildingsare
HowIceCreamWorksTheU.S.icecreamindustrysellsabout
男性,36岁,常感心悸、气短,超声心动图是室间隔厚度,左室后壁厚度=1.7。不可
下列不属于代理业务操作风险的成因的是( )。A.监督管理滞后 B.经营层次过
多项研究表明,我国已经形成现代化社会阶层结构的雏形。这一雏形就如“出生的婴儿”要
(2017年真题)小王因涉嫌欺诈罪被起诉,社会工作者撰写了小王的社会调查报告提交
2007-172.普济消毒饮组成中须用酒炒的药物是 A.黄芩、黄连B.玄参、
根据《电信条例》的规定,对于增值电信业务实行()。A:政府定价 B:政府指导价
最新回复
(
0
)