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(2020年真题)对于财务规划的具体实施过程中产生的文件资料,下列处理方式正确的
(2020年真题)对于财务规划的具体实施过程中产生的文件资料,下列处理方式正确的
admin
2022-08-02
38
问题
(2020年真题)对于财务规划的具体实施过程中产生的文件资料,下列处理方式正确的是( )A.存档管理,形成客户档案B.及时销毁,以防客户资料外泄C.作为教案,供其他客户学习D.与客户的其他资料一起,交还给客户
选项
A.存档管理,形成客户档案
B.及时销毁,以防客户资料外泄
C.作为教案,供其他客户学习
D.与客户的其他资料一起,交还给客户
答案
A
解析
在理财规划方案的具体实施过程中,必然会产生大量的文件资料,例如会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等。理财师应当对这些文件资料进行存档管理,形成客户档案。一般来说,金融机构的内部操作流程也会做出这样的规定。
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