2. 从业资格
  3. 在理财规划服务中，金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作，只提供建议，

在理财规划服务中，金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作，只提供建议，

考试题库2022-08-02  91
问题 在理财规划服务中，金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作，只提供建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，因此产生的所有收益或风险均由客户拥有或承担。但如果涉及代客操作，一定要合乎有关规定，按照规定的流程并要签署必要的客户委托授权书及其他代理客户投资所必需的法律文件。以上表述体现的是理财师的（   ）职业特征。A.顾问性B.专业性C.综合性D.长期性
选项 A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性
答案 A
解析 顾问性：在理财规划服务中，金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作，只提供建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，因此产生的所有收益或风险均由客户拥有或承担。但如果涉及代客操作，一定要合乎有关规定，按照规定的流程并要签署必要的客户委托授权书及其他代理客户投资所必需的法律文件。
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