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银行理财师小于认为央行可能会加息,想建议客户钱先生将持有的债券卖掉。因无法取得联
银行理财师小于认为央行可能会加息,想建议客户钱先生将持有的债券卖掉。因无法取得联
练习题库
2022-08-02
51
问题
银行理财师小于认为央行可能会加息,想建议客户钱先生将持有的债券卖掉。因无法取得联系,为避免客户损失,小于将钱先生的债券以市场价格售出,第二天,该债券价格下跌了5%。小于的行为违反的原则是( )A.违反了专业胜任原则,因为他没有与客户沟通B.没有违反职业道德准则,因为他帮助客户避免了提失C.违反了遵纪守法原则,因为他没有获得客户授权D.违反了勤勉尽职原则,因为他没有获得客户授权
选项
A.违反了专业胜任原则,因为他没有与客户沟通
B.没有违反职业道德准则,因为他帮助客户避免了提失
C.违反了遵纪守法原则,因为他没有获得客户授权
D.违反了勤勉尽职原则,因为他没有获得客户授权
答案
D
解析
勤勉尽职。理财师在开展理财业务过程中,应勤恳周到、及时有效地完成工作。勤勉尽职就是要求理财师工作干练和细心,对于提供的专业服务,在事前要进行充分的调查、分析和计划;在事中要进行充分的沟通、协调,并根据客户实际需求进行合理的调整;在事后要进行合理的跟踪与监控。同时,理财师应更多地从客户角度出发,始终保持严谨、审慎的工作作风,讲究细节、忠于职守,在合法合规的前提下最大限度地维护客户的个人利益。
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