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商业银行违反审慎经营原则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银
商业银行违反审慎经营原则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银
考试题库
2022-08-02
76
问题
商业银行违反审慎经营原则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令限期修改,逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取( )措施。A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品B.建议商业银行调整主管理财业务的负责人C.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人D.建议商业银行调整相关风险管理部门负责人E.建议商业银行调整相关内部审计部门负责人
选项
A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
B.建议商业银行调整主管理财业务的负责人
C.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
D.建议商业银行调整相关风险管理部门负责人
E.建议商业银行调整相关内部审计部门负责人
答案
ACDE
解析
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第64条规定,题干中行为逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列措施:①建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人;②建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人;③暂停商业银行销售新的理财计划或产品。
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初级银行从业资格
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