首页
登录
从业资格
自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（ ）。A.对会员财务状况的检查
自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（ ）。A.对会员财务状况的检查
资格题库
2022-08-02
99
问题
自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（ ）。A.对会员财务状况的检查B.对其业务活动进行指导C.协调会员之间的关系D.对会员业务执行情况的检查E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
选项
A.对会员财务状况的检查
B.对其业务活动进行指导
C.协调会员之间的关系
D.对会员业务执行情况的检查
E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
答案
BCE
解析
自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/744041.html
本试题收录于：
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
下列选项中，不属于按客户类型分类的理财业务是()。A.理财业务 B.财富管理业
个人理财业务是建立在( )关系基础之上的银行业务。A.行业监督 B.委托代理
信托业务是一种以( )为基础的法律行为。A.股权 B.金钱 C.信用 D
按照《证券投资基金销售管理办法》，下列机构中，不可以申请基金代销业务资格的是(
根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员()管理制度，完善理财业务人员
根据《中华人民共和国民法通则》的规定，下列可以从事个人理财业务的主体是( )。
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》的
根据2013年6月证监会发布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集
A.根据不同种类个人理财顾问业务的特点，以及客户的经济状况、风险认知能力和风险承
理财师的工作流程包括以下几个步骤： (1)收集、整理和分析客户的家庭财务状况。
随机试题
Thesolutiontotheworld’sfoodproblemsdependson______.[br]Themaindiffi
Thedifferencebetweenaliquidandagasisobvious【C1】______thecondition
Abodyweighs______fromthesurfaceoftheearth.A、lessthefartheritgetsB、th
TheValueofWritingWell[A]It’sthattimeofyearagain.No,not"the
下列关于工作分解结构叙述中，正确是（）。A.项目经理考虑工作单元的重要性，需
根据审计法规定，以下各项中各级审计机关有权依法进行审计监督的有（ ）。A.党和
下列关于法院的判断错误的是()。A.最高人民法院院长可以担任全国人大代表 B.
全国银行间债券市场回购期限是首次交收Et至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首
用肥皂在硬水中洗东西，肥皂将与硬水中的钙和镁发生化学反应，会产生一种不容易洗掉的
关于项目财务评价中的项目建设期与项目进度计划中的建设工期的关系，下列论述错误的
最新回复
(
0
)
