首页
登录
从业资格
下列关于合规风险的说法,正确的有( )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法
下列关于合规风险的说法,正确的有( )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法
最全题库
2022-08-02
25
问题
下列关于合规风险的说法,正确的有( )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险D.包括商业银行因违反相关法律要求,发生争议/诉讼而造成经济损失的风险E.合规风险一般独立于法律风险讨论
选项
A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险
B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D.包括商业银行因违反相关法律要求,发生争议/诉讼而造成经济损失的风险
E.合规风险一般独立于法律风险讨论
答案
ABE
解析
合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。选项C、D属于法律风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/738081.html
本试题收录于:
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
(2018年真题)商业银行对理财产品进行风险评级的依据因素有()。A.理财
(2018年真题)商业银行对本行发售的理财产品进行风险评级的依据因素不包括(
(2017年真题)要求先存款后消费、不具备透支功能的银行卡是()。A.准贷
(2020年真题)借记卡是银行发行的一种要求先存款后消费的信用卡。()
(2019年真题)银行代保管业务包括露封保管业务和密封保管业务,两者的主要区别在
(2019年真题)下列关于票据贴现的表述,正确的有()。A.商业汇票的合法
(2018年真题)转贴现是指金融机构将其尚未到期的商业汇票转让给()而取得
(2018年真题)商业汇票的合法持有人将所持有具有真实交易背景的并由商业银行认可
(2018年真题)商业汇票的持票人在汇票到期日前为了取得资金,在给付一定利息后将
(2017年真题)企业作为出票人,银行为承兑人的汇票是()。A.银行汇票
随机试题
JOBSApersonplanningfora
[originaltext]M:WhatisthemostinterestingThaifestival?W:Ithinkfilemo
属于医疗事故赔偿的,患者住院期间需要专人陪护的,其陪护费按照医疗事故发生地(
鼻面角是指A.鼻小柱前端至鼻底与鼻底至上唇红间的角 B.鼻背与前额至鼻根间斜面
下列属于我国著名的素餐馆是()A.上海功德林 B.北海公园仿膳饭庄 C.北京
一个32P标记的含100个碱基对的DNA双链片段,其中鸟嘌呤占碱基总数的20%,
善于治疗遗精、阳痿、小便频数等肾阳不足病证的腧穴是A.风府 B.上星 C
案例九: 一般资料:求助者,男性,28岁,某公司职员。 案例介绍:求助者上大
关于租赁合同特征的说法,正确的是()。A.租赁合同是单务合同 B.租赁合同成
敷设在高层建筑室内的塑料排水管道管径大于或等于110mm时,应设置阻火圈的位
最新回复
(
0
)