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以下关于合规风险定义,正确的有( )。 A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则
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admin
2022-08-02
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问题
以下关于合规风险定义,正确的有( )。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险E.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
选项
答案
ABCD
解析
答案为ABCD。合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则,而可能遭受法律制栽或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时 发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。
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初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
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