首页
登录
从业资格
以下关于合规风险定义,正确的有( )。 A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则
以下关于合规风险定义,正确的有( )。 A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则
admin
2022-08-02
52
问题
以下关于合规风险定义,正确的有( )。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险E.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
选项
答案
ABCD
解析
答案为ABCD。合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则,而可能遭受法律制栽或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时 发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/735737.html
本试题收录于:
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
中国某公司生产的轻工产品年销售额中约一半为应收账款,国内某银行对其应收账款进行了
下列关于银行不良贷款拨备覆盖率计算公式的表述中,正确的是( )。A.不良贷款损
()依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规
银行业金融机构的监管职责主要由国务院银行业监督管理机构行使后,中国人民银行主要负
下列关于存款利率的说法,正确的是()。A.存款利率是指客户在银行或其他金融机构
根据金融犯罪实施主体的不同,可以划分为()。A.针对银行的犯罪 B.银行人员
以下各项中,现在银行基本不开立的是()。A.可撤销信用证 B.不可撤销信用证
有利于合规风险管理的基本制度,不包括()。A.对管理人员合规绩效的考核制度
其他情况不变,中央银行提高商业银行的再贴现率,货币供应量将可能()。A.增加
美国银行家协会(ABA),成立于1875年,总部设在纽约。()
随机试题
UnderscoringtheimportanceofAsiatotheUnitedStatesinthenewcentury
YanClubGroupExh
推土机的一个作循环由( )工序组成。A.铲土 B.运土 C.卸土 D.铺土
世界卫生组织(WHO)肥胖程度分类标准,体质指数在BMI35~39.9kg/m2
乳岩肝郁痰凝证的首选方剂是A.逍遥散 B.逍遥蒌贝散 C.柴胡疏肝散
培养细菌L型常采用A.血琼脂培养基B.高渗低琼脂培养基C.克氏双糖铁琼脂培养基D
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
财产保险包括( )。A.财产损失保险 B.意外伤害保险 C.信用保险 D
根尖片长焦距平行投照技术的优点是A.不需附加其他特殊设备,操作简便 B.X线
关于安全专项施工方案实施的说法,正确的是()。A.由项目经理兼任专项方案实施情
最新回复
(
0
)