首页
登录
从业资格
期货公司在评价期内存在( )情形的,市场竞争力不予加分,并将公司类别下调3
期货公司在评价期内存在( )情形的,市场竞争力不予加分,并将公司类别下调3
最全题库
2022-08-02
35
问题
期货公司在评价期内存在( )情形的,市场竞争力不予加分,并将公司类别下调3 个级别。A.股东虚假出资或抽逃出资B.风险管理子公司违法违规经营,引发重大风险或造成恶劣影响C.超范围经营D.占用、挪用客户资产
选项
A.股东虚假出资或抽逃出资
B.风险管理子公司违法违规经营,引发重大风险或造成恶劣影响
C.超范围经营
D.占用、挪用客户资产
答案
ABCD
解析
期货公司在评价期内存在以下情形的,市场竞争力不予加分,并将公司类别下调3 个级别;情节严重的,评为D 类:(1)股东虚假出资或抽逃出资;(2) 超范围经营;(3) 占用、挪用客户资产;(4) 资产管理业务严重违规,引发重大风险或造成恶劣影响;(5) 风险管理子公司违法违规经营,引发重大风险或造成恶劣影响;(6) 参与或为期货配资等非法期货活动提供便利;(7) 恶意规避监管,包括向监管部门报送虚假材料、不配合现场检查或调查、隐藏违规事实等。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/712041.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
欧洲中世纪的宗教神学课程和工业革命后的以自然科学为基础的课程属于课程类别中的(
衍生品市场的投机交易方式日益多元化,包括单边单品种的投机交易、波动率交易和指数化
一家国内公司在6个月后将从德国进口一批设备,为此需要一笔欧元,图中反映了欧元兑人
中国的某家公司开始实施“走出去”战略,计划在美国设立子公司并开展业务。但在美国影
中国的某家公司开始实施“走出去”战略,计划在美国设立子公司并开展业务。但在美国影
在国际期货市场中,()与大宗商品存在负相关关系。A.美元 B.人民币
在反映美国房地产市场的各项指标中,由美国商务部统计并发布的是()。A.建筑
某玉米合作社担心未来玉米价格下行,决定向保险公司购买期货价格保险产品,为玉米价格
某玉米合作社担心未来玉米价格下行,决定向保险公司购买期货价格保险产品,为玉米价格
某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持,但是受到监督政策方面的限制,其金融机
随机试题
【B1】[br]【B14】A、inB、onC、upD、offC惯用搭配题。takein意为“欺骗;收容”,takeup意为“从事”,takeo
Stratford-on-Avon,asweallknow,hasonlyoneindustry—WilliamShakespeare
Inthissection,youaregoingtoreadapassagewithtenstatementsattachedto
证明:.
有一幅于1937年创作的油画,此画结合立体主义,现实主义和超现实主义风格揭示
治疗咳嗽肝火犯肺证,应首选( )。A.肝俞、鱼际、侠溪、阴陵泉 B.肺俞、尺
杜氏利什曼原虫无鞭毛体主要寄生于A.中华白蛉胃内B.人体嗜酸性粒细胞内C.人体红
关于所有者权益变动表的编制,下列说法错误的有()A.“净利润”项目,反映
患儿,男性,5岁。诊断肥胖症。护理措施不正确的是A.每日摄入的热量必须满足机体消
A.HBsAg(+)、HBeAg(-)、抗HBc(+) B.HBsAg(-)、
最新回复
(
0
)