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期货公司在评价期内存在( )情形的,市场竞争力不予加分,并将公司类别下调3
期货公司在评价期内存在( )情形的,市场竞争力不予加分,并将公司类别下调3
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2022-08-02
58
问题
期货公司在评价期内存在( )情形的,市场竞争力不予加分,并将公司类别下调3 个级别。A.股东虚假出资或抽逃出资B.风险管理子公司违法违规经营,引发重大风险或造成恶劣影响C.超范围经营D.占用、挪用客户资产
选项
A.股东虚假出资或抽逃出资
B.风险管理子公司违法违规经营,引发重大风险或造成恶劣影响
C.超范围经营
D.占用、挪用客户资产
答案
ABCD
解析
期货公司在评价期内存在以下情形的,市场竞争力不予加分,并将公司类别下调3 个级别;情节严重的,评为D 类:(1)股东虚假出资或抽逃出资;(2) 超范围经营;(3) 占用、挪用客户资产;(4) 资产管理业务严重违规,引发重大风险或造成恶劣影响;(5) 风险管理子公司违法违规经营,引发重大风险或造成恶劣影响;(6) 参与或为期货配资等非法期货活动提供便利;(7) 恶意规避监管,包括向监管部门报送虚假材料、不配合现场检查或调查、隐藏违规事实等。
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期货从业资格
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