首页
登录
从业资格
期货公司在评价期内存在( )情形的,市场竞争力不予加分,并将公司类别下调3
期货公司在评价期内存在( )情形的,市场竞争力不予加分,并将公司类别下调3
最全题库
2022-08-02
69
问题
期货公司在评价期内存在( )情形的,市场竞争力不予加分,并将公司类别下调3 个级别。A.股东虚假出资或抽逃出资B.风险管理子公司违法违规经营,引发重大风险或造成恶劣影响C.超范围经营D.占用、挪用客户资产
选项
A.股东虚假出资或抽逃出资
B.风险管理子公司违法违规经营,引发重大风险或造成恶劣影响
C.超范围经营
D.占用、挪用客户资产
答案
ABCD
解析
期货公司在评价期内存在以下情形的,市场竞争力不予加分,并将公司类别下调3 个级别;情节严重的,评为D 类:(1)股东虚假出资或抽逃出资;(2) 超范围经营;(3) 占用、挪用客户资产;(4) 资产管理业务严重违规,引发重大风险或造成恶劣影响;(5) 风险管理子公司违法违规经营,引发重大风险或造成恶劣影响;(6) 参与或为期货配资等非法期货活动提供便利;(7) 恶意规避监管,包括向监管部门报送虚假材料、不配合现场检查或调查、隐藏违规事实等。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/712041.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
欧洲中世纪的宗教神学课程和工业革命后的以自然科学为基础的课程属于课程类别中的(
衍生品市场的投机交易方式日益多元化,包括单边单品种的投机交易、波动率交易和指数化
一家国内公司在6个月后将从德国进口一批设备,为此需要一笔欧元,图中反映了欧元兑人
中国的某家公司开始实施“走出去”战略,计划在美国设立子公司并开展业务。但在美国影
中国的某家公司开始实施“走出去”战略,计划在美国设立子公司并开展业务。但在美国影
在国际期货市场中,()与大宗商品存在负相关关系。A.美元 B.人民币
在反映美国房地产市场的各项指标中,由美国商务部统计并发布的是()。A.建筑
某玉米合作社担心未来玉米价格下行,决定向保险公司购买期货价格保险产品,为玉米价格
某玉米合作社担心未来玉米价格下行,决定向保险公司购买期货价格保险产品,为玉米价格
某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持,但是受到监督政策方面的限制,其金融机
随机试题
Withoutclearguidelines______,executivesofhospitalsaresometimesataloss
5WaystoJustEnjoyRetirement1.ThepurposeofthisspeechTohelpretireesf
BargainbookshoppersmusthavebeenpleasedlookingatAmazon’sbestseller
友谊需要滋养。有的人用钱,有的人用汗,还有的人用血。友谊是很贪婪的,绝不会满足于餐风饮露。友谊是最简朴同时也是最奢侈的营养,需要用时间去灌溉。友谊必须述
变压器的励磁涌流可达额定电流6-8倍。
以下Hunt-Hess分级将颅内动脉瘤分为五级,其中不正确的是A.Ⅰ级:无症状,
因含植物油脂多而极易泛油的药材是A.枸杞子B.杏仁C.薄荷D.蜈蚣E.狗肾
某电视机厂市场部对第9期的电视机销售量进行预测,前8期电视机实际销售量如下表所示
中毒量吗啡可引起的不良反应是()A.恶心、呕吐、便秘 B.耐受性和依赖性
为实现全面推进依法治国的总目标,应坚持的基本原则包括()。A.坚持中国共产
最新回复
(
0
)