首页
登录
从业资格
下列哪种情况是合规的( )A.某员工向客户销售与其可接受风险不匹配的理财产品
下列哪种情况是合规的( )A.某员工向客户销售与其可接受风险不匹配的理财产品
最全题库
2022-08-02
57
问题
下列哪种情况是合规的( )A.某员工向客户销售与其可接受风险不匹配的理财产品B.对于购买产品或者服务风险高于其承受能力的客户应进行特别的书面风险警示C.银行不需要对客户购买高风险产品履行特别注意义务D.客户不可购买与其自身风险承受能力不符的金融产品
选项
A.某员工向客户销售与其可接受风险不匹配的理财产品
B.对于购买产品或者服务风险高于其承受能力的客户应进行特别的书面风险警示
C.银行不需要对客户购买高风险产品履行特别注意义务
D.客户不可购买与其自身风险承受能力不符的金融产品
答案
B
解析
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十八条,第十九条和第二十条可知,只有B项是合规的;A项应为某员工向客户销售与其可接受风险匹配的理财产品;C项应为经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务;D项应为经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/711604.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
能够在新的、甚至是意外情况下迅速地作出反应,果断采取措施,予以妥善处理的心理素质
教师对学生活动的敏感性以及能根据意外的情况快速作出反应、果断采取恰当教育措施的独
在通常情况下,课堂气氛可能分成积极的、()和对抗的三种类型。
常常用电吹风来吹头发,却没想过用它烘干潮湿的衣服,这种情况属于()。 A.思维
教师进行说服教育时,只提出正面材料的情况有()。 A.对理解能力有限的低年级
由于自然实验是在教育的实际情况下进行的,所以它所得的结果比较接近于实际。
较大的置信水平意味着较高的风险厌恶程度,希望能够得到把握较大的预测结果,也希望所
下列哪项不是权益类结构化产品的结构类型?()A.双赢结构 B.双货币结构
某资产管理机构发行了—款具有保本结构的权益类结构化产品,该产品的主要条款如表所示
在期权风险度量指标中,()表示期权价格变化与到期时间变化的比值。A.Del
随机试题
基本呼吸节律产生于A.延髓 B.大脑皮质 C.中脑 D.脑桥 E.脊髓
关于临时工程的说法,错误的是( )。A.是相对于主体工程而言的 B.公路建成
隧道衬砌模板拆除时间,对于非承重模板要求混凝土强度达到()时进行。A.1.
某护士为患者输血时由于无菌操作不严格,患者于输血过程中突发寒战、高热,伴有皮肤潮
手太阳小肠经的络穴是()A.支正 B.小海 C.腕骨 D.后溪 E
下列属于周期型行业的是( )。A.公用事业 B.信息技术行业 C.
某女,23岁,产后小腹隐痛,多日不解,阵发性加重,喜按,恶露量少,色淡,面色苍白
D反应速率通常用单位时间内的反应物或生成物的变化量表示
期货交易所实行(),交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求会员和客户报告
女,49岁,因子宫肌瘤、阴道出血先后在某医院输注ABO同型全血两次,共800m
最新回复
(
0
)