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首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公
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2022-08-02
30
问题
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5
选项
A.1
B.2
C.3
D.5
答案
B
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
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