首页
登录
从业资格
经营机构存在有下列哪些情形的时,将给予警告,并处以3万元以下罚款。A.按规定开展
经营机构存在有下列哪些情形的时,将给予警告,并处以3万元以下罚款。A.按规定开展
免费题库
2022-08-02
51
问题
经营机构存在有下列哪些情形的时,将给予警告,并处以3万元以下罚款。A.按规定开展适当性自查的 B.未按规定进行投资者类别转化的 C.未建立或者更新投资者评估数据库的 D.按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
选项
A.按规定开展适当性自查的
B.未按规定进行投资者类别转化的
C.未建立或者更新投资者评估数据库的
D.按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
答案
BC
解析
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条经营机构有下列情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款:①违反本办法第十条,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的;②违反本办法第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的;③违反本办法第十三条,未建立或者更新投资者评估数据库的;④违反本办法第十五条,未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的;⑤违反本办法第十六条、第十七条,未按规定划分产品或者服务风险等级的;⑥违反本办法第二十五条,未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的;⑦违反本办法第二十九条,未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的;⑧违反本办法第三十条,未按规定开展适当性自查的;⑨违反本办法第三十二条,未按规定妥善保存相关信息资料的;⑩违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定,未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条,《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条,《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/711385.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
我国《教师法》适用于在各级各类学校和其他教育机构中专门从事_工作的教师。
班级组织机构微观建制的形式有()。 A.委员会制B.直线式 C.参谋制
金融机构为客户设计场外期权的基本步骤包括()。A.识别约束条件 B.调整
某金融机构作为普通看涨期权的卖方,如果合同终止时期货的价格上涨了,那么双方的义务
某资产管理机构设计了一款挂钩于沪深300指数的结构化产品,期限为6个月,若到期时
某资产管理机构设计了一款挂钩于沪深300指数的结构化产品,期限为6个月,若到期时
某资产管理机构设计了一款挂钩于沪深300指数的结构化产品,期限为6个月,若到期时
某资产管理机构设计了一款挂钩于沪深300指数的结构化产品,期限为6个月,若到期时
某资产管理机构设计了一款挂钩于沪深300指数的结构化产品,期限为6个月,若到期时
某机构投资者采用90/10投资策略,将1000万元的90%投资于货币市场,6个月
随机试题
我们将坚持社会主义市场经济的改革方向,进一步推动制度创新,不断深化改革,激发全社会的创造活力,增强经济社会发展的内在动力。我们将坚持对外开放的基本国策,
[originaltext]W:(8)I’mworriedaboutMonday’sexam.M:(9)Takeiteasy.I’m
Whatistheauthor’sattitudetowardstelevision?[br]Howistelevisionsaidto
Whatisthemainideaofthispassage?[br]Theexperimentsoftwogroupsofrat
由于粉煤灰的质量不稳定,所以高速公路沥青面层不宜采用粉煤灰做填料。
(2021年真题)甲公司是生产工程设备配件的上市公司。为了应对行业竞争,公司计划
( )有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A.证券业协会 B.中国证
根据《行政许可法》的规定,行政许可采取统一办理或者联合办理、集中办理的,办理的时
已知某固定资产的账面原值为1000万元,已计提折旧800万元,现可售价120万
(2017年真题)安全生产检查具体内容应本着突出重点的原则进行确定,对于危险性大
最新回复
(
0
)