首页
登录
从业资格
期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
admin
2022-08-02
25
问题
期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求( )
选项
答案
对
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件: (一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元; (二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求; (三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形; (四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度; (五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形; (六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形; (七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/710949.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
简述操作技能的培训要求。
以下不属于原型定向教学要求的是()。 A.了解活动的结构 B.发挥学生主动性
(简答题)简述操作技能的培训要求。(2009年湖南)
教师在书写板书时要求尽量用白色粉笔,所依据的感知规律是()。 A.强度律 B
简述创设问题情境激发学生学习动机对教师的基本要求。
提出“要尽量多地要求一个人,也要尽可能地尊重一个人”的观点的前苏联教育家是()。
人的发展的互补性要求教育应该做到()。 A.相互衔接B.循序渐进 C.长
中央行政部门和全国教育工会联合颁布的《中小学教师职业道德规范》要求教师对学生要_
开展好课外活动有哪些基本要求?
个体身心发展的()要求教育应该抓住人发展的关键期。 A.顺序性B.互补性
随机试题
—Manager,doyouhavesomething______atthismoment?—No,thanks.I’llcallyo
SecretaryofStateColinPowellsaid________.[br][originaltext]Israelis
一电荷为q的粒子在均匀磁场中运动,下列哪种说法是正确的?()《》()A.只要
A. B. C. D.
乙药厂生产的某药品含量明显低于国家药品标准,对人体健康造成严重危害,构成犯罪,其
导致血清总蛋白增高的原因为A.营养不良 B.消耗增加 C.肝功能障碍 D.
控制图可用来判断生产过程是否正常,是否处于稳定状态,真判别标准归纳为()A
真菌性脓毒症的常见致病菌为:A、白色念珠菌 B、曲霉菌 C、新型隐球菌 D
1996年至2001年,我国外商直接投资合同外资额同比增长幅度最大的年份是:
A.国务院药品监督管理部门B.国务院公安部门C.国务院其他主管部门D.卫生部E.
最新回复
(
0
)