首页
登录
从业资格
2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于
2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于
练习题库
2022-08-02
33
问题
2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中,李某违反规定的行为有( )。A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托
选项
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
答案
A
解析
《期货交易管理条例》第八十一条第三项规定,“保证金,是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券,用于结算和保证履约”。在该案例中,吴某存入的5000万元为保证金。第二十八条规定,“期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金,支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形”。期货公司营业部经理李某擅自利用客户吴某开户存入的5000万元的行为,并非第二十八条中规定的三种情形,而是挪用客户保证金的违规行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/710926.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
请结合实际说明元认知策略在学习中的运用。(2010年北京)
了解事物关系的角度对经验类化的迁移理论远行重新解释的学说是()。(2010年,甘
“汉语拼音的学习干扰英语音标的学习”体现的迁移种类是()。(2010年,山东)
结合实际阐述如何激发学生的学习动机?(2010年北京)
2010年教育部颁布《__》,提出了我国未来十年教育改革和发展的蓝图。
基差交易就是将基差作为投资标的,在基差上涨过程中,卖出基差交易将获得收益;在基差
国债期货基差交易就是将基差作为投资标的,在基差上涨过程中,卖出基差交易将获得收益
信用违约互换(CDS)交易中,参考实体的信用利差越高,支付的费用越少。()
在利率互换市场中,下列说法正确的有()。A.利率互换交易中固定利率的支付者
下列选项中,()是国债基差交易与股指期现套利的主要区别。A.国债期货是实物
随机试题
HowoftendidtheHeadofGovernmentoftheCommonwealthusuallymeetforexchan
[originaltext]W:Iamverysorrytohearthatthecomputeryouboughtfromour
GlobalWaterProblemTheUN’sWorldSummitonSu
Childrenmodelthemselveslargelyontheirparents.Theydoso【1】throughide
建立cDNA文库需要的酶是()。A.逆转录酶 B.SI核酸酶 C.DNA
防火门监控器具有手动控制和自动控制关闭防火门的功能,并接收防火门的动作反馈信号;
首次公开发行的招股说明书引用的财务报告的有效期可适当延长,但至多不超过()。A:
关于公平正义,下列哪一说法是正确的?A、人类一切法律都维护公平正义B、不同的时
甲市安全生产监督管理部门对其市城乡结合部炼油厂组织安全检查时,发现该厂运行中的管
阀门安装前,应做强度和严密性试验。试验应在每批(同牌号、同型号、同规格)数量中抽
最新回复
(
0
)