2. 从业资格
  3. 2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于

练习题库2022-08-02  53
问题 2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中，李某违反规定的行为有（　）。A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托
选项 A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
答案 A
解析 《期货交易管理条例》第八十一条第三项规定，“保证金，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约”。在该案例中，吴某存入的5000万元为保证金。第二十八条规定，“期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形”。期货公司营业部经理李某擅自利用客户吴某开户存入的5000万元的行为，并非第二十八条中规定的三种情形，而是挪用客户保证金的违规行为。
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