首页
登录
从业资格
《条例》规定,期货公司有下列( )欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违
《条例》规定,期货公司有下列( )欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违
题库
2022-08-02
36
问题
《条例》规定,期货公司有下列( )欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的, 并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的, 责令停业整顿或者吊销期货业务许可证A.向客户提供虚假成交回报的B.未将客户交易指令下达到期货交易所的C.挪用客户保证金的D.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户, 或者违规划转客户保证金的
选项
A.向客户提供虚假成交回报的
B.未将客户交易指令下达到期货交易所的
C.挪用客户保证金的
D.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户, 或者违规划转客户保证金的
答案
ABCD
解析
《条例》规定,期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的, 并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的, 责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(1)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;
(2)在经纪业务中与客户约定分享利益、 共担风险的;
(3)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;
(4)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段, 诱骗客户发出交易指令的;
(5)向客户提供虚假成交回报的; (6)未将客户交易指令下达到期货交易所的;
(7)挪用客户保证金的; (8)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户, 或者违规划转客户保证金的;
(9)中国证监会规定的其他欺诈客户的行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/710876.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
(2008年4月)个体在面对问题情境时,在规定的时间内能产生大量不同的观念,这表
如果一个家长想用看电视作为强化物奖励儿童认真按时完成作业的行为,最合适的安排应该
学习动机是指激发个体进行学习活动,维持已引起的学习活动,并使行为朝向一定的学习目
根据班杜拉的理论,影响自我效能感最主要的因素是个体自身行为的()。
我国教育心理学家主张把学生的学习分为()的学习、()的学习和行为
斯金纳认为,人和动物的行为有两类:()行为和()行为。
行为主义的基本主张是()。 A.主观主义 B.客观主义 C.环境主义 D
儿童刚表现改进错误的行为,家长便取消他看动画片的禁令,孩子随后表现出更多的改进错
斯金纳认为行为分为两类,分别是()。 A.学习行为和操作性行为 B.应答性行
看见路上的垃圾后绕道走开,这种行为是()。 A.强化 B.惩罚 C.逃避条
随机试题
Youheartherefrainallthetime:theU.S.economylooksgoodstatistically
HowtoSetupParentalControlsonaSmartphone
DevelopinganAdvertisingCampaignGenerallyspeaking,f
[originaltext](11)Somepeoplesayrosesaredifficulttogrow.Butyou’ll
Awisemanoncesaidthattheonlythingnecessaryforthetriumphofevili
Immigrantsarepeoplewholeaveonecountryto_________________________(永久地住在另
根据材料,下列表述正确的一项是:() A.2005-2012年,浙江省基金
石灰土基层施工路拌法施工工艺流程()。A.土料铺摊→整平、轻压→拌合→石灰铺摊
2016年,我国全年完成邮电业务收入总量43344亿元,比上年增长52.7%。其
党的十一届三中全会之所以成为党的历史上具有深远意义的转折点,最根本的一点是A.组
最新回复
(
0
)