2. 从业资格
  3. （2021年7月真题）小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是（

（2021年7月真题）小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是（

题库2022-08-02  36
问题 （2021年7月真题）小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是（   ）。A.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料B.对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后，为其开立账户
选项 A.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
B.对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户
C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后，为其开立账户
答案 AD
解析 《期货市场客户开户管理规定》第九条期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；选项B正确；
第十条客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；选项C正确；
第十二条期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。选项A错误；
第十三条期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。选项D错误。
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