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(2021年11月真题)张某在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在
(2021年11月真题)张某在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在
资格题库
2022-08-02
25
问题
(2021年11月真题)张某在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有( )A.因张某在华尔街有工作经历,已经具备金融知识,无需通过相关测试B.虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力,产品认知能力,风险控制与承受能力等C.因张某在华尔街有工作经历,已经具备金融知识,期货公司无需向张某充分提示金融期货风险D.虽然张某在华尔街有工作经历,期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规,业务规划和产品特征
选项
A.因张某在华尔街有工作经历,已经具备金融知识,无需通过相关测试
B.虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力,产品认知能力,风险控制与承受能力等
C.因张某在华尔街有工作经历,已经具备金融知识,期货公司无需向张某充分提示金融期货风险
D.虽然张某在华尔街有工作经历,期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规,业务规划和产品特征
答案
BD
解析
期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部问责机制,了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况,审慎评估客户的风险承受能力,提供与评估结果相适应的产品或者服务。期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。
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期货法律法规
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