首页
登录
从业资格
(2018年真题)2016年2月22日,某期货公司董事王某因涉嫌欺诈犯罪被批准逮
(2018年真题)2016年2月22日,某期货公司董事王某因涉嫌欺诈犯罪被批准逮
题库
2022-08-02
32
问题
(2018年真题)2016年2月22日,某期货公司董事王某因涉嫌欺诈犯罪被批准逮捕。2016年3月25日,监管机构对该公司作出处罚决定。对于王某被捕一事的处理,下列说法中正确的是( )。A.期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东B.期货公司应当立即向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C.期货公司仅须通知股东,无须向监管机构报告D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
选项
A.期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东
B.期货公司应当立即向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C.期货公司仅须通知股东,无须向监管机构报告
D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
答案
BD
解析
《期货公司监督管理办法》第三十八条规定,期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告:(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)风险监管指标不符合规定标准;(四)客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营;(五)发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规定的监管措施或者作出行政处罚,期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/709766.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
某机构投资者持有某上市公司将近5%的股权,并在公司董事会中拥有两个席位。这家上市
某期货公司风险管理子公司约定将以点价价格贴水500元/吨购买棉花加工企业生产的皮
A企业为美国一家进出口公司,2016年3月和法国一家贸易商达成一项出口货物订单,
假如市场上存在以下在2018年12月28日到期的铜期权,如下表所示。 表 20
假如市场上存在以下在2018年12月28日到期的铜期权,如下表所示。 表 20
某机构投资者持有某上市公司将近5%的股权,并在公司董事会中拥有两个席位。这家上市
在最后交割日后的()17:00之前,客户、非期货公司会员如仍未同意签署串换协议
仓单串换应当在合约最后交割日后()通过期货公司会员向交易所提交串换申请。A.第
申请仓单串换的客户和非期货公司会员均应通过期货公司会员向交易所提交串换申请。
申请仓单串换的客户和非期货公司会员均应通过期货公司会员向交易所提交串换申请。(
随机试题
Materialculturereferstothetouchable,material"things"--physicalobject
Letusconsiderwhatscienceandtechnologyhavetocontributetothefood
以下书籍中,使用铜活字印刷的有( )。A.明代无锡华氏印行的《宋诸臣奏议》
患者,女性,50岁,胆石症多年。3d前腹痛、寒战、高热和黄疸,在门诊抗生素静脉滴
下列关于销售增长率和固定资产更新率的说法,错误的是( )。A.销售(营业)增长
社会工作在服务对象层面的目标包括()A.促进发展 B.解救危难 C
共用题干 下面是某求助者WAIS-RC的测验结果:有人评估该求助者的PIQ明显
根据规定,应税大气污染物和水污染物的具体适用税额的确定和调整,负责统筹考虑本地区
某产品过去5年的销售额与目标市场人均收入的数据如表1,预计2022年该产品的
最新回复
(
0
)