2. 从业资格
  3. （2017年真题）期货公司出现下列（ ）情形的，监管机构将可能对其实施行政处

（2017年真题）期货公司出现下列（ ）情形的，监管机构将可能对其实施行政处

练习题库2022-08-02  34
问题 （2017年真题）期货公司出现下列（   ）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。A.任用不具备任职条件的人员担任董事B.未按规定报告董事的处分情况C.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员D.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
选项 A.任用不具备任职条件的人员担任董事
B.未按规定报告董事的处分情况
C.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
D.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
答案 ABCD
解析 期货公司有下列情形之一的，根据《条例》规定处罚：（1）任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员且拒不改正； （2） 任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；（3）未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员的任免情况造成严重后果，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;（4）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；（5）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务； （6） 未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。
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