首页
登录
从业资格
(2018年真题)证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行
(2018年真题)证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行
题库
2022-08-02
81
问题
(2018年真题)证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( )A.正确B.错误
选项
答案
错
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条的规定,证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/709031.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
学习策略是学习者制定的学习计划,是由()构成的。 A.意识和能力B.规则和
较大的置信水平意味着较高的风险厌恶程度,希望能够得到把握较大的预测结果,也希望所
若中证500指数为8800点,指数年股息率为3%,无风险利率为6%,根据持有成本
期权风险度量指标中衡量标的资产价格变动对期权理论价格影响程度的指标是()。
指数化投资可以降低系统性风险,而且持有期限较长,进出市场频率和换手率低,从而节约
通过历史数据分析可以发现,大宗商品是分散投资风险的重要手段,它与()的相关
黄金现货价格为300元,3个月的存储成本(现值)为6元,无风险年利率为4%(连续
关于B-S-M模型的理解,以下说法正确的有()。A.在风险中性的前提下,预
风险识别有助于金融机构了解自身面临的风险及严重程度,金融衍生品业务的风险识别可以
风险对冲的方法包括利用场内工具对冲、利用场外工具对冲以及创设新产品进行对冲。(
随机试题
ToallAmericans,anotherbasic【B1】______intheirconstitutionistheBill
SciencewriterTomStandagedrawsaptparallelsbetweenthetelegraphandth
Ontheafternoonof6thFebruary1958,eightmembersoftheManchesterUnite
一“孕39w,LOA,重度子痈伴相对头盆不称”,患者在硬膜外麻醉下剖宫产一女婴,
A.0度(无痛) B.Ⅰ度(轻度疼痛) C.Ⅱ度(中度疼痛) D.Ⅲ度(重
( )不是趋势线的运动形态A.上升趋势 B.下降趋势 C.横向趋势 D.
某小区新增住户2%,每家住户用电量比上年提高了5%,则该小区用电量总额增长()。
期货公司在对客户进行实名制审核时,应对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲
下列关于长期借款筹资说法正确的有()。A.长期借款的利息率通常高于短期借款
(2019年真题)甲公司拥有乙公司、丙公司、丁公司和戊公司等子公司,需要编制合并
最新回复
(
0
)