首页
登录
从业资格
(2020年真题)某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列法错误的是( )
(2020年真题)某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列法错误的是( )
考试题库
2022-08-02
31
问题
(2020年真题)某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列法错误的是( ).A.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字B.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易C.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担D.告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
选项
A.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
B.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担
D.告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
答案
ABCD
解析
A项,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。
B项,第二十二条,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
C项,第十八条,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。
D项,第二十三条,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/708952.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
有些儿童倾向于深思熟虑且错误较少,这种认知方式被称为_认知方式。另一些倾向于很
以下说法中,错误的是()。 A.与新教师相比,专家型教师的课时计划简洁、灵活
桑代克认为动物的学习是在反复的尝试错误中,最终形成了稳定的()。 A.认知
尝试一错误说
尝试错误学习的基本规律是效果律、()和()。
荀子认为学习的过程是() A.尝试一错误说B.闻一见一知一行 C.顿悟学
金融机构为客户设计场外期权的基本步骤包括()。A.识别约束条件 B.调整
下列关于Gamma的说法错误的有()。A.Gamma值较小时,意味着Del
下列关于正态分布的表述,说法错误的是()。A.正态分布的期望E(X)=μ(
下列关于价差的表述,错误的是()。A.在商品市场中,将任意两个价格相减,即
随机试题
长江三角洲位于我国东海之滨,万里长江尾闾。她西起南京、镇江,东临大海,北至通扬运河,南到杭州湾,面积35,267平方公里,是世界著名的大河三角洲之一。她
Hearingthenameofanobjectappearstoinfluencewhetherornotweseeit,
WelcometotheGatewayArchTicketsavailableattick
LastFriday,wewerediscussingtheproblemsofdefectivecontainers.Yousu
A. B. C. D. E.
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
根据公务员法,以下人员哪些具有公务员身份:()A.某街道派出所干警 B.
2020年,F省全年粮食产量502.32万吨,比上年增加8.42万吨,增长1.7
简述现代企业人力资源管理各个历史发展阶段的特点。
1.背景材料:某高速公路L合同段(K55+600~K56+600)主要
最新回复
(
0
)