2. 从业资格
  3. （2018年真题）下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（ ）。A

（2018年真题）下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（ ）。A

admin2022-08-02  43
问题 （2018年真题）下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（ ）。A.首席风险官发现期货公司挪用客户保证金，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B.首席风险官需报告的情形包括期货公司占用客户保证金C.首席风险官发现期货公司抽逃资产，需要向董事会和监事会报告D.首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，只需向公司住所地中国证监会派出机构报告，无需向董事会和监事会报告
选项 A.首席风险官发现期货公司挪用客户保证金，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官需报告的情形包括期货公司占用客户保证金
C.首席风险官发现期货公司抽逃资产，需要向董事会和监事会报告
D.首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，只需向公司住所地中国证监会派出机构报告，无需向董事会和监事会报告
答案 D
解析 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/708887.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)