首页
登录
从业资格
(2020年真题)下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的
(2020年真题)下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的
资格题库
2022-08-02
62
问题
(2020年真题)下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有( )。A.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款B.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证C.情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D.对直接责任人员,给予警告,并处罚款
选项
A.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
B.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
C.情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.对直接责任人员,给予警告,并处罚款
答案
ABD
解析
根据《期货交易管理条例》第六十七条,期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;
(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;
(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;
(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;
(五)向客户提供虚假成交回报的;
(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;
(七)挪用客户保证金的;
(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的;
(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/708325.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
现代学生管理的主要内容包括()。 A.德育管理B.学习指导 C.常规管理
课程计划是以纲要的形式编写的有关学科教学内容的指导性文件。()
基差交易就是将基差作为投资标的,在基差上涨过程中,卖出基差交易将获得收益;在基差
信用违约互换(CDS)交易中,参考实体的信用利差越高,支付的费用越少。()
在利率互换市场中,下列说法正确的有()。A.利率互换交易中固定利率的支付者
运用季节性图表法进行期货价格分析时,不包括的步骤是()。A.确定研究时段
当前沪深300指数为3300,投资者利用3个月后到期的沪深300股指期货合约进行
在点价交易中,掌握点价主动权的一方必须进行套期保值。()
以下关于利率互换的描述中,说法正确的是()。A.交易双方在到期日交换本金和
投资者卖出执行价格为800美分/蒲式耳的玉米期货看涨期权,期权费为50美分/蒲式
随机试题
Debatesoverhowtotreatcriminalshavegoneonsincethejudicialsyst
InterculturalLearningI.Introduction—the【T1】ofinter
下列四个地形图中,其名称与图形不符者为:()A. B. C. D.
高压旋喷桩加固体的有效直径或范围应根据()确定。A.理论数据 B.试验室数据
根据不同的市场结构特征,可以把市场划分为完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场
患者,女,18岁。头痛1天,以后头部为重,痛如锥刺,舌淡。治疗除用阿是穴外,应选
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
在英文阅读中遇到生词时,教师一般要求学生联系上下文猜测词义,而不是急于查字典。这
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,客户没有过错,
输入工资原始数据。(用户名:101,账套:900,操作日期:2014年1月31日
最新回复
(
0
)