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某经营机构拥有健全的回访制度,由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比
某经营机构拥有健全的回访制度,由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比
资格题库
2022-08-02
42
问题
某经营机构拥有健全的回访制度,由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括( )。A.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的B.购买或接受高风险产品或服务的C.对产品或服务不了解的D.中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者
选项
A.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的
B.购买或接受高风险产品或服务的
C.对产品或服务不了解的
D.中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者
答案
ABD
解析
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第33条的规定,经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信函、短信等适当方式,每年抽取一定比例进行适当性回访。对于下列普通投资者,经营机构应当进行回访:①生活来源主要依靠积蓄或社会保障的;②购买或接受高风险产品或服务的;③中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者。
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期货法律法规
期货从业资格
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