期货公司变更住所,应当妥善处理客户的资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货

练习题库2022-08-02  32

问题 期货公司变更住所,应当妥善处理客户的资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列(   )条件。A.符合持续性经营规则B.近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D.近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

选项 A.符合持续性经营规则
B.近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D.近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

答案 ABC

解析 《期货公司监督管理办法》第二十六条规定,期货公司变更住所或营业场所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要,并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:①符合持续性经营规则;②近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/707895.html

最新回复(0)