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中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性、复杂
中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性、复杂
考试题库
2022-08-02
70
问题
中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素,从( )等方面,规定投资者准入要求。A.收入水平B.资产规模C.风险识别能力和风险承担能力D.投资认购最低金额
选项
A.收入水平
B.资产规模
C.风险识别能力和风险承担能力
D.投资认购最低金额
答案
ABCD
解析
《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素,从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面,规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的,应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。现有市场、产品或者服务规定投资者准入要求的,应当符合前款规定。
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