首页
登录
从业资格
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公
admin
2022-08-02
57
问题
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有( )。A.风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品B.未对专业投资者履行录音或录像程序C.投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个D.将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者
选项
A.风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品
B.未对专业投资者履行录音或录像程序
C.投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个
D.将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者
答案
AC
解析
问卷问题不少于10个;C1类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受R1风险等级的产品或服务。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/707107.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
下列关于大宗商品互换,说法正确的是()。A.对投资者而言,与交易场内的大宗
上市公司发行期限为3年的固定利率债券。若一年后市场利率进入下降周期,则()
某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会,需要招投标。该项目若中标,
世界各国现行的外汇制度类型不包括()。A.全面管理型 B.部分管理型
计算VaR的目的是明确在未来特定时期内投资者的最大可能损失。()
某资产管理机构发行了一款保本结构化产品,产品的主要条款如下表所示。根据主要条款的
11月份,某资产管理机构持有共26只蓝筹股票,总市值1.2亿元,当期资产组合相对
A公司在某年1月1日向银行申请了一笔2000万美元的一年期贷款,并约定毎个季度偿
A企业为美国一家进出口公司,2016年3月和法国一家贸易商达成一项出口货物订单,
5月10日美国一家公司1个月后有一笔100万EUR的应收款,6个月后有一笔10
随机试题
Heresolutely______towhathehadsaidatthemeeting:hehadnotchangedhism
下述哪种情况可导致丙酮酸脱氢酶系活性升高?( )A.ATP/ADP值升高 B
预告登记后,债权消灭或者自能够进行不动产登记之日起一定期限内未申请登记的,预告登
根据财政部《金融企业不良资产批量转让管理办法》,金融企业批量转让不良资产的范围不
牡蛎散的组成药物中含有()A.黄芪炒白术 B.人参煅牡蛎 C.山药五味
下列关于吊顶工程施工方法的叙述,正确的是( )。 A、吊顶工程的木吊杆、木模
110(66)kV变压器红外检测的精确测温周期为()。1月$;$3月$;
银行承兑汇票的承兑银行,应当按照票面金额向出票人收取()的手续费。A:千分之一
山丘地区的中线测量除标定其中心线的位置外,还应该确定中线的高程位置,确定高程使用
抛填应自地基( )进行;有横坡时自( )进行。A.中部向两侧,高侧向低侧
最新回复
(
0
)