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期货公司结算部门负责人离职,公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验,
期货公司结算部门负责人离职,公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验,
考试题库
2022-08-02
44
问题
期货公司结算部门负责人离职,公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验,可以任命李某为结算部门负责人。
选项
答案
错
解析
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条,首席风险官不得有下列行为:
(一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;
(二) 【在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事
可能影响其独立履行职责的活动;】
(三) 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患
知情不报、拖延报告或者作虚假报告;
(四) 利用职务之便牟取私利;
(五) 滥用职权,干预期货公司正常经营;
(六) 向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害
期货公司或者客户的合法权益;
(七) 其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
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期货从业资格
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