首页
登录
从业资格
某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的相关信息。中国证监会及
某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的相关信息。中国证监会及
最全题库
2022-08-02
71
问题
某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时,发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括( )。A.投资相关的学习、工作经历及投资经验B.风险偏好及可承受的损失C.诚信记录D.收入来源
选项
A.投资相关的学习、工作经历及投资经验
B.风险偏好及可承受的损失
C.诚信记录
D.收入来源
答案
ABCD
解析
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第6条的规定,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:①自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;②收入来源和数额、资产、债务等财务状况;③投资相关的学习、工作经历及投资经验;④投资期限、品种、期望收益等投资曰标;⑤风险偏好及可承受的损失;⑥诚信记录;⑦实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;⑧法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;⑨其他必要信息。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/706618.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
当前国债期货价格为99元,假定对应的四只可交割券的信息如表5所示,其中最便宜的可
根据表7,若投资者已卖出10份看涨期权A,现担心价格变动风险,采用标的资产S和同
依据下述材料,回答以下五题。 材料一:在美国,机构投资者的投资中将近30%的份
依据下述材料,回答以下五题。 材料一:在美国,机构投资者的投资中将近30%的份
依据下述材料,回答以下五题。 材料一:在美国,机构投资者的投资中将近30%的份
关于变量间的相关关系,正确的表述是()。A.长期来看,期货主力合约价格与持
在通货紧缩的经济背景下,投资者应配置的最优资产是()。A.黄金 B.债券
在DW检验示意图中,不能判定是否存在自相关性的区域有()。 A.区域Ⅳ
汇丰PMI指数与中国官方PMI指数相比,更偏重于国有大中型企业。()
某机构投资者拥有的股票组合中,金融类股、地产类股、信息类股和医药类股分别占比36
随机试题
Thelistofcandidatesforgreatestmenofthe20thcenturyisasshortasi
Ithinkthat,fromabiologicalstandpoint,humanlifealmostreadslikeap
()是评定液体火灾危险性大小的重要参数。A.燃点 B.自燃点 C.闪点
建筑工程绿色施工评价登记应分为()。A.一星 B.二星 C.不合格
家庭自我测量血压对于新诊断的高血压,建议()。A.自测血压连续7天,每天早晚各1
以纲要的形式对某一具体学科教学内容进行编订的指导性文件是()。A.教学计划 B
肺主通调水道,依赖于肺脏的A.主一身之气 B.朝百脉 C.主治节 D.主宣
依次填入下列空缺处的关联词语,最恰当的一组是()一个人()不懂得正确的意见,(
涩脉的主要病症为A.血瘀 B.食滞 C.痰饮 D.热证 E.痛证
发电机按照结构形式划分( )。A.汽轮式发电机 B.水轮式发电机 C.燃气
最新回复
(
0
)