普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近( )年末净资产不低于( )万元,

最全题库2022-08-02  32

问题 普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近( )年末净资产不低于( )万元,最近( )年末金融资产不低于( )万元。A.1;1000;1;500B.2;1000;2;500C.1;2000;1;500D.2;2000;2;500

选项 A.1;1000;1;500
B.2;1000;2;500
C.1;2000;1;500
D.2;2000;2;500

答案 A

解析 《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条 普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。 符合本办法第八条第(四)、(五)项规定的专业投资者,可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。 符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化: (一)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织; (二)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
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