2. 从业资格
  3. 证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不允许的行为包括（ ）。A.为其他机构

证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不允许的行为包括（ ）。A.为其他机构

考试题库2022-08-02  66
问题 证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不允许的行为包括（ ）。A.为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务B.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作C.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议D.在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利
选项 A.为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
B.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作
C.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议
D.在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利
答案 ABCD
解析 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十六条规定，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为：①为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。②在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作。③在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议。④在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利。选项A、选项B、选项C和选项D均正确。
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