期货公司申请设立分支机构,应当具备的条件包括( )。A.公司治理健全,内部控制制

资格题库2022-08-02  37

问题 期货公司申请设立分支机构,应当具备的条件包括( )。A.公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定C.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案D.申请日前2个月符合风险监管指标标准

选项 A.公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行
B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
C.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
D.申请日前2个月符合风险监管指标标准

答案 ABC

解析 《期货公司监督管理办法》第二十三条规定,期货公司申请设立分支机构,应当具备下列条件:(1)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;(2)申请日前3个月符合风险监管指标标准;(3)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;(4)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;(5)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案;(6)中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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