2. 从业资格
  3. 期货公司或其分支机构有以下（ ）情形的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采

期货公司或其分支机构有以下（ ）情形的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采

练习题库2022-08-02  26
问题 期货公司或其分支机构有以下（ ）情形的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。A.交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益B.业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益C.不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全D.存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营
选项 A.交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益
B.业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益
C.不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全
D.存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营
答案 ABCD
解析 《期货公司监督管理办法》第八十八条规定，期货公司或其分支机构有下列情形之一的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施：（1）公司治理不健全，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位人员缺位或者未履行职责，可能影响期货公司持续经营；（2）业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益；（3）不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全；（4）未按规定执行分支机构统一管理制度，经营管理存在较大风险或者风险隐患；（5）未按规定实行投资者适当性管理制度，存在较大风险或者风险隐患；（6）未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务；（7）交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益；（8）信息系统不符合规定；（9）股东、实际控制人或者其他关联人停业、发生重大风险或者涉嫌严重违法违规，可能影响期货公司治理或者持续经营；（10）存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营；（11）未按规定进行信息报送、披露或者报送、披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（12）其他不符合持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。对经过整改仍未达到经营条件的分支机构，中国证券监督管理委员会派出机构有权依法关闭。
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