首页
登录
从业资格
下列行为,没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是( )。A.干预期货
下列行为,没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是( )。A.干预期货
admin
2022-08-02
59
问题
下列行为,没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是( )。A.干预期货公司正常经营B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件C.兼任期货公司营业部门负责人D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
选项
A.干预期货公司正常经营
B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件
C.兼任期货公司营业部门负责人
D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
答案
D
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定,首席风险官不得有下列行为:①擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;②在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可以影响其独立履行职责的活动;③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;④利用职务之便牟谋取私利;⑤滥用职权,干预期货公司正常经营;⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/703644.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
下列属于常见的入市策略的是( )。A.均线交叉策略 B.跟踪止盈策略 C.
下列属于系统性因素事件的是( )。A.中央银行采取宽松的货币政策 B.智利铜
金融机构可以通过创设新产品进行风险对冲,下列不属于创设新产品的是( )。A.资
国内豆油现货与期货基差变动情况如下图所示。卖出套期保值的最佳时机和买入套期保值的
1月16曰,CBOT大豆3月合约期货收盘价为800美分/蒲式耳。当天到岸升贴水1
期货实际价格高于无套利区间上限时,可以在买入期货同时卖出现货进行套利。( )
既可以管理汇率风险,也可以管理投资项目不确定性风险的是( )。A.买入外汇期货
设计交易系统的第一步是要有明确的交易策略思想,下列不属于策略思想的来源的是(
如果价格突破了头肩底颈线,期货分析人员通常会认为( )。A.价格将反转向上
国债期货的基差指的是用经过转换因子调整之后期货价格与现货价格之间的差额。( )
随机试题
Becausedifferentmammalianspeciesfavordifferentenvironments,identifyin
BotonySeeds[img]2012q1/ct_etoefm_etoeflistz_0654_20121[/img][br]Theprofessor
[originaltext]M:Hello,Mary.ThisisPeteratthehospital.IsMichaelhome?W:
_____________(和原来的计划比起来),thisplanisfarmorecomplete.Comparedwiththeorigin
发生串联谐振的电路条件是()。
室内拌制混凝土时,集料的称量精度为()。A.0.5% B.1.0% C.1
被评估设备甲为3年前购置,预计评估基准日后甲设备与同类新型设备相比每年运营成本增
建设工程项目总承包的任务从具体的工程承包范围看,可包括()等。A、所有的主
根据《行政许可法》的规定,公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可享有(
根据《老年人权益保障法》设立经营性养老机构应当在()办理登记。A.市场监
最新回复
(
0
)