首页
登录
从业资格
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括( )。A.介
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括( )。A.介
练习题库
2022-08-02
5
问题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括( )。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
选项
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
答案
D
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定,证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材料:①介绍业务资格申请书;②董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议;③净资本等指标的计算表及相关说明;④客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;⑤分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明;⑥关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;⑦关于技术系统准备情况的说明;⑧全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表;⑨与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/703143.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
企业在库存管理方面的一个困难是:在原材料价格大起大落时,企业如何管理库存才能降低
下列描述中属于极端情景的有( )。A.相关关系走向极端 B.历史上曾经发生过
Shibor报价银行团由l6家商业银行组成,其中不包括()。A.中国工商银行
已知变量X和Y的协方差为一40,X的方差为320,Y的方差为20,其相关系数为(
铁矿石是生产螺纹钢的原料,两者价格息息相关,采用2013年10月1
企业持有到期仓单可与交割对象企业协商进行仓单串换来方便交货。仓单串换业务中的串换
虚拟库存是指企业根据自身的采购和销售计划、资金及经营规模,在期货市场建立的原材料
在两个变量的样本散点图中,其样本点散布在从()的区域,则称这两个变量具有正相关
中国基本金属消费量处于全球首位。()
加拿大、澳大利亚和乌克兰为主要的油菜籽出口国,欧盟、同本、中国、墨西哥、巴基斯坦
随机试题
ThisistheweatherScobieloves.Lyinginbedhetoucheshistelescopelovin
IseenoconflictinwhattheBibletellsmeaboutGodandwhatsciencetel
Therelationshipof"Theyaregoingtohaveanotherbaby"and"Theyhaveachild
Aftergraduatingfromuniversity,somestudentsstruggletogotosuperciti
Hewasaboutfortyyearsold,______,industrious,andmadealivingfromthelit
HowExerciseMakesYouSmarterExercisedoesmorethanbu
(2018年)除国家税务总局另有规定外,税务师事务所可采取的组织形式有()。A
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加
下列可以导致里急后重的疾病是A.直肠癌 B.胃癌 C.食管炎 D.肠梗阻
期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开()日前通知会员。A
最新回复
(
0
)