首页
登录
从业资格
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是(
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是(
题库
2022-08-02
46
问题
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是( )。A. 李平在期货公司兼任合规部主任B. 在任首席风险官期间向监事会负责C. 李平在期货公司兼任财务负责人D. 期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
选项
A. 李平在期货公司兼任合规部主任
B. 在任首席风险官期间向监事会负责
C. 李平在期货公司兼任财务负责人
D. 期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
答案
BCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条和第十三条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。首席风险官不得兼任除了合规部门负责人以外的其他职务。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/702053.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货交易所是期货行业自我管理、自我教育的自律性组织。主要履行对会员的教育培训、资
期货交易所上市交易品种,应当经()批准。A.中国期货业协会 B.证券交易
期货公司在评价期内存在()情形的,市场竞争力不予加分,并将公司类别下调3
期货公司在()情况下,可以将资金划出、划入封闭圈。A.期货公司收取手续费
期货公司与投资者之间产生期货纠纷,拟通过仲裁的方式来解决,下列关于仲裁机构的确定
期货公司以期货交易软件、终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服
期货公司延误执行客户交易指令给客户造成损失的,下列说法错误的是()。A.不
期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、
期货公司的期货投资咨询业务人员,应取得期货投资咨询业务从业资格。()
期货公司报送、提供或者披露的资料、信息应()。A.虚假记载 B.真实、准
随机试题
Ifyou’reoneofthosepeoplewhotendstoputonweightaroundyourmiddle,
[originaltext]Everydayconversationisessentialtoseveralaspectsoflife
[originaltext]Manyofusbelievethataperson’smindbecomeslessactivea
Popstarstodayenjoyastyleoflivingwhichwasoncetheprerogativeonly
下列各项中,属于二级信贷档案的是()。A.银行承兑汇票押品 B.贷款协议
地理信息系统安全保密可采用的技术包括()A:数字水印技术B:数据备份与恢复技术
A.仍为方波信号 B.出现非线性失真 C.出现频率失真 D.出现两种失真
心脏压塞的主要体征有( )。A.奇脉 B.心界扩大 C.血压下降,脉压增大
右侧枕叶皮层损伤,引起的视觉障碍是A.右眼全盲 B.左眼全盲 C.右眼颞侧、
“资本公积”账户属于所有者权益类账户,仅用以核算企业收到投资者出资额超出其在注册
最新回复
(
0
)