2. 从业资格
  3. 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有

免费题库2022-08-02  84
问题 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有（ ）。A. 口头警示B. 书面警示C. 约见谈话D. 责令处分责任人员
选项 A. 口头警示
B. 书面警示
C. 约见谈话
D. 责令处分责任人员
答案 ABCD
解析 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
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