2. 从业资格
  3. 中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行

中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行

练习题库2022-08-02  40
问题 中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有（ ）。A. 查阅. 复制与被检查事项有关的文件. 资料B. 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释. 说明C. 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户D. 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易. 结算及财务数据
选项 A. 查阅. 复制与被检查事项有关的文件. 资料
B. 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释. 说明
C. 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
D. 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易. 结算及财务数据
答案 ABCD
解析 根据《期货公司监督管理办法》第八十五条的规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：(一)询问期货公司及其分支机构的工作人员。要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；(四)检查期货公司及其分支机构
的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。
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